في آخر تحديث بشأن تهم التداول من الداخل من SEC ضد مدير Coinbase السابق Ishan Wahi ، طلب المدعى عليه من المحكمة رفض القضية. وفقًا للتقرير الأخير ، جادل المتهمان ، إيشان ونيخيل وحي ، بأن مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات كانت خاطئة.
في الإيداع ، قال المحامي الذي يمثل موظفي Coinbase السابقين إن العملات المشفرة التي تداولها الأخوان لم تكن أوراقًا مالية.
تفاصيل قضية إنفاذ SEC ضد Coinbase
في 21 يوليو 2022 ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تهم تداول من الداخل ضد إيشان واهي ، المدير السابق لـ Coinbase ، وشقيقه نيخيل واهي في المحكمة الجزئية للمنطقة الغربية بواشنطن.
وفقًا لحجة هيئة الأوراق المالية والبورصات ، قدم Ishan لأخيه نيخيل وصديقه سمير راماني معلومات حول أسماء وتوقيت قوائم الرموز المميزة القادمة لـ Coinbase.
وجد التسجيل أيضًا أن Ishan تواصل من خلال المكالمات الهاتفية والرسائل النصية باستخدام رقم هاتف خارج الولايات المتحدة ، لذلك لم يتمكن سجل شركة الهاتف الأمريكية من التقاط المحادثة. وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا إن الثلاثي حقق 1.1 مليون دولار باستخدام نصائح Ishan.
زعمت هيئة الرقابة أن واهي وراماني اشتروا 25 عملة مشفرة قبل إدراجها الرسمي على Coinbase وباعوها من أجل الربح بعد فترة وجيزة من الإدراج. بالإضافة إلى ذلك ، قالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن تسعة على الأقل من العملات المشفرة عبارة عن أوراق مالية.
في تقرير حديث بلغ أكثر من 80 صفحة ، أوضح محامي واهي عدة أسباب للإيحاء بأن اللجنة مخطئة في مزاعمها. أولاً ، الرموز المميزة ليست أوراقًا مالية لأنها لا تملك عقد استثمار.
وجادلوا كذلك بأن مطوري التوكنات ليس لديهم التزامات تجاه المشترين في الأسواق الثانوية ، مضيفين أن عقد الاستثمار لا يمكن أن يوجد بدون علاقة تعاقدية.
علاوة على ذلك ، أشار محامو Ishan إلى أن جميع القوائم كانت رموزًا مفيدة ، مؤكدين أن استخدامها الأساسي كان للترويج للأعمال التجارية على منصة وليس كمنتجات استثمارية.
ينتقد المحامون لجنة الأوراق المالية والبورصات لإجراءات الإنفاذ دون إذن تنظيمي واضح
قام محامو المدعى عليهم بتوبيخ لجنة الأوراق المالية والبورصات لعدة محاولات لتولي الإشراف التنظيمي على قطاع العملات الرقمية الناشئ من خلال إجراءات إنفاذ القانون. في كلماتهم ، تفتقر هيئة الرقابة إلى تفويض صريح من الكونجرس لتعريف الرموز المعنية على أنها أوراق مالية.
وفقًا لهم ، يجب على هيئة الأوراق المالية والبورصات إجراء إجراءات تنظيمية أو عامة لشرح وجهات نظرهم إذا كانوا يعتقدون أن الأصول الرقمية هي أوراق مالية. بالإضافة إلى ذلك ، نصحوا لجنة الأوراق المالية والبورصات بتوجيه الأطراف التي ترغب في التنظيم بشأن الآثار المترتبة على عرض الأوراق المالية وتداولها بدلاً من القفز إلى إجراءات الإنفاذ من فراغ.
في وقت سابق ، أعربت كارولين فام ، مفوضة لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية ، عن قلقها بشأن الآثار المحتملة لقضية هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ضد إيشان واهيس في 21 يوليو 2022. وفقًا لفام ، لا يمكن للجنة الأوراق المالية والبورصات تحقيق الوضوح التنظيمي إلا من خلال عملية شفافة وشفافة. خبير معتمد.
كما اتهم مكتب المدعي العام للولايات المتحدة للمنطقة الجنوبية من نيويورك المتهمين واهي وراماني. في يوم الخميس 21 يوليو 2022 ، أعلنت وزارة العدل أن المدعي العام الأمريكي ومكتب التحقيقات الفيدرالي قد رفعوا لوائح اتهام ضد إيشان واهي ونخل وحي وسمير رماني بتهمة التآمر لارتكاب احتيال سلكي ومخطط لارتكاب تداول من الداخل في أصول العملة المشفرة. باستخدام معلومات Coinbase السرية.
في غضون ذلك ، أقر نيخيل بالذنب في التهم الموجهة إليه في سبتمبر وحكم عليه بالسجن لمدة 10 أشهر بتهمة التآمر في 10 يناير. ودفع شقيقه إيشان ببراءته في أغسطس / آب بينما لا يزال راماني هاربا.
صورة مميزة من Pixabay ، مخطط QuinceCreative من TradingView.com